中国维C业美国反垄断案启示

热度3575票  浏览478次 时间:2010年7月23日 15:11

中国维C业美国反垄断案启示

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编辑:中国反垄断反不正当竞争律师网  来源:冯江

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2005年1月26日,中国企业首次在美国遭遇反垄断诉讼。两家美国公司AnimalSci enceProducts,Inc.和The RanisCompany,Inc向美国纽约东区法院起诉,称中国江山制药、维尔康制药、药维生药业和东北制药维C生产企业“在中国医药保健品进出口商会的组织下,形成‘卡特尔’联盟,限产保价,操纵市场价格,属中国维C业多家企业统一上升价和下降价,使原告支付的售价高于加入‘价格联盟’公司所给的售价”。原告要求法院判决禁止被告“操控价格与数量的价格联盟”,并判处被告3倍于损害数额的罚款等。据当地报道,在美国陆续有新的类似案件出现,目前总数已经达到9起左右。

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_+_YG4`oDmE@3S0美国《反托拉斯法》主要是指:《谢尔曼法》、《克莱顿法》、《联邦贸易委员会法》、《罗宾逊—波特曼法》。上述四个法案分别针对不同类型的垄断活动,有相互补充作用。此外,美国还有许多修正法案,实体法和程序法,但其基本原则是由上述四个法案所确立的。

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对于价格与数量的‘卡特尔’联盟,美国《谢尔曼法》第一条规定:任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、共谋,用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业,是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋,是严重犯罪。如果参与人是公司,将处以100万美元的罚款。如果参与人是个人,将处以不超过100万美元的罚款;如果参与人是个人,将处以10万美元以下罚款,或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚。2004年以后对企业和个人的罚款,已分别上升至1亿美元和100万美元,刑期也升至10年。

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*X3EF0bq!mJ0美国《克莱伊顿法》第四条规定:任何因反托拉斯法所禁止的事项而遭受财产或营业损害的人,可在被告居住的、被发现的、或有代理机构的区向美国区法院提起诉讼,不论损害大小,一律给予其损害额的三倍赔偿、诉讼费和合理的律师费。反垄断反不正当竞争律师网Ph"S d LF

%S^/`#|w-\3Gm0从美国《谢尔曼法》对卡特尔行为构成条件看,不需要证明被告有垄断地位,原告只要证明处于竞争关系的同行业者之间(被告),达成或存在某种限制竞争的共谋和事实,并因此限制了特定市场上的正当竞争,即构成违法。反垄断反不正当竞争律师网 kt~[b+\7h:n

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在美国判例法中,美国联邦最高法院对波特雷斯案件的判决是:参与价格卡特尔的涉案企业,能够就商品的市场价格达成协定,意味着这些企业聚合在一起可以支配市场,自由操纵市场价格,这样形成的价格毫无合理性可言,并强调“如此形成的价格,即使在今天有其合理性,随着经济和商业条件的变化,明天就会变得不合理”。法院还明确了《反托拉斯法》的宗旨:不在于产品价格是否合理,生产数量能否扩大,而在于各企业对产品价格和生产数量的“自由意志决定”是否得到保障,任何人为影响产品价格的行为,都不能容忍,应视为违法。反垄断反不正当竞争律师网|$UzSf(f0[*~6~-Y
   1940年的索考尼事件,美国联邦最高法院又确立了对卡特尔事件适用“当然违法”的原则,即参加卡特尔协定的企业,无论其是否拥有市场支配力,只要人为操纵了价格,即意味着在其影响范围之内,自由的市场机制已受到人为干涉,其行为本身应视为违法。

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2002年7月“国际橡胶制品卡特尔事件”,涉案的马来西亚、泰国等企业在美国境外吉隆坡、科伦坡、巴厘岛等地定期会晤的过程,已被美国第四联邦巡回法院认定存在卡特尔“合谋”。

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sU*X'n+k#\L F0    美国《反托拉斯法》判例说明,对各类卡特尔行为,只要构成行为外观特征,原告无须证明实际损害发生,法院即可认定违法。反垄断反不正当竞争律师网:Aj$Y(sM@,odAq

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可见,不论中国维C生产企业占有市场份额多少,也不论销售价格是否合理,关键在于中国维C业是否构成“合谋操控市场价格”的卡特尔行为。如果被法院认定违法行为成立,哪怕是规模再小的企业,再小的销售量也要被追究《反托拉斯法》责任。

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由于涉案的都属中国维C业,本案属于美国《反托拉斯法》域外适用案件。即美国对于《反托拉斯法》案件行使部分域外管辖权,例如,对域外的反托拉斯法案件的被告进行广泛的调查,要求域外公司提供文件、资料等。反垄断反不正当竞争律师网V5m!w\(jq9[j4M

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经过长期实践,美国政府和法院已形成一套域外公司遵守《反托拉斯法》义务的豁免标准。反托拉斯法的豁免大多基于与美国《反托拉斯法》相冲突的外国法律规定,但美国法院仅在极特殊的情况下,以外国法律与美国法律相冲突为由判决被告无罪。

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值得注意的是:1999年举世闻名的美国首例维生素市场反垄断诉讼案--瑞士罗氏公司案(最终瑞士罗氏公司被处以4.62亿欧元的罚款,元气大伤后于2002年退出了维生素业务),正是原告律师事务所(Boise,Schiller& Flexner)的“成名作”。商务部研究院梅新育说:“原告律师非常熟悉维C行业,在很大程度上是出于利益动机而导演了这场闹剧。”据当地媒体报道,对于中国维C业反垄断案件,除了美国检察官,美国联邦调查局(FBI)官员也介入了调查,而二者的联合舰队“正是上次打破了欧洲维C价格同盟的原班人马。”反垄断反不正当竞争律师网#@/T;a]6B+i~

)RA)u:D8jC0美国对反托拉斯法案件的处理。可由司法部向法院提起刑事诉讼,法院可以根据情况判处被告罚金和监禁。相对轻微案件,可由当事人向法院提起民事诉讼,法院可以发出禁止某种行为的禁令,也可以判处3倍于损害数额的罚款。美国联邦贸易委员会有权就被怀疑的违法行为举行听证会,发布命令制止违法行为。

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i9yk jU7hZfb0从上述分析来看,中国维C业要否认“合谋”事实并不容易。从美国《反托拉斯法》的历史判例来看,涉案外国企业败诉率也不低。

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?/l0O-yAf0这是一场典型的“美国式战争”,中国维C业要经历长期大量的人力、财力消耗,反垄断诉讼案件没有具体时限,周期可长达1至2年。

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ay)L7[7^E3x0笔者认为,中国维C业美国反垄断案给我们的启示如下:

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一、首先中国维C业应当有勇气面对美国反垄断诉讼,沉着冷静耐心地应诉,决不能放弃答辩的机会和抗辩的权利。虽然被告有可能在漫长的抗辩过程中精疲力竭,但原告也同样要消耗人力、财力,时间,也有可能被拖垮。当然,如果对方的条件还可以接受,也可以和解,早日了结纠纷,避免两败俱伤。反垄断反不正当竞争律师网*yubXGF;{eLL

o{x.J7Z&BG2k0二、反垄断诉讼案件非常敏感,周期较长,是国际社会关注的热点,结果往往难以预料。中国维C业决不能被动地等待诉讼结果,除了加强研习反垄断游戏规则外,应当及时调整国际市场竞争模式,调整营销战略和宣传策略,避免出现赢了官司输了市场。假使败诉,也要争取输了官司赢得市场。

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(}%r4|+O,vgx4HJb0中国维C业原先的那种以牺牲资源和环境为代价的“低价+规模”的模式只能在夹缝中求生存,从长远来看,应当尽快调整产品结构、提高技术含量和发展自主创新,这样才能在国际市场上立于不败之地。反垄断反不正当竞争律师网](C%z9t(C2xW

r DE Y uu7D:V$D0三、争取中国医药保健品进出口商会与中国政府支持。中国反垄断法专家王晓晔教授指出该案有两条解决之道:一是企业证明自己从未达成出口价格、数量方面的协议;二是证明自己达成协议是必须服从中国政府要求的结果。

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-HH.B?Gw5IG9P0中国国有企业的大股东仍由政府国资机构持股,必须接受政府的监督和管理,从这个意义上,中国维C业价格与数量的出口卡特尔行为也可以被解释为政府意志。这样就将案件转化为一国内政问题,即使依然有争端,也可通过外交渠道解决。反垄断反不正当竞争律师网 Q5K]!mc)D|

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全国律协WTO委员会副主任兼秘书长的黄文俊律师也表示:“如果被起诉的事情是属于中国政府授权的行为,在《反垄断法》中可以提出申请‘国家豁免’,如果被认可,那么官司就不用打了。

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,u?Q u/@vH0笔者认为,目前中国虽然没有反垄断法,但中国维C业还是可以考虑援引奖励“出口卡特尔”方面的中国政府行政法规、规章与政策文件来抗辩和申请豁免。因为美国政府同样实行奖出限入的政策。例如,美国《罗宾逊—波特曼法》规定,美国出口商可以组成出口卡特尔或国际卡特尔,只要这些做法不是有意地、人为地限制美国国内商业和贸易,或影响美国国内的价格,或限制美国国内其它竞争者的出口,美国的《反托拉斯法》就不予禁止。反垄断反不正当竞争律师网 W U#o F)f(|R8Pib

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四、精心挑选组织一支反垄断专业方面的律师和专家组成的国际团队,反垄断案件非常复杂和艰巨,远非反倾销应诉所能比,应当由熟悉国际反垄断游戏规则的资深律师和专家来解决这一难题。中国维C业应考虑将反垄断律师服务费等纳入自己的预算成本。反垄断反不正当竞争律师网_h$A'g7kP

6G h W9m0?/C9e iC-d#uG0五、“反倾销+反垄断”模式有可能被拷贝来对付中国其他产业,这种新趋势值得中国出口企业警惕。为减少被指控反倾销而采取措施协调出口行为,这是中国许多行业出口大户采取的一种策略,这种策略在提高出口效益等方面毋庸置疑,也是符合国际惯例的,但这项策略同样潜藏着遭到贸易伙伴反垄断法指控的风险。反垄断反不正当竞争律师网h1n+tW*y}"z

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商务部研究院国际市场研究部主任赵玉敏认为:“反倾销”可能仅是一种声东击西的战术,对方先晃晃反倾销的大棒,一旦企业联合限产定价,就可能掉入反垄断法律陷阱。反垄断反不正当竞争律师网pnFH `(p

2X~7Njb.gStN%@0六、中国维C业反垄断案说明中国企业在经历了反倾销的初步冲突后,国际贸易摩擦已经升级为战略性贸易壁垒阶段,即对方综合运用反倾销、反保障、反垄断、反不正当竞争等各种法律法规和手段同时发起贸易保护性攻击。

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近年来,随着贸易保护主义的重新抬头,各国的反垄断法都有奖出限入的趋势,中国企业要高度警惕反垄断法成为某些国家实施贸易保护的新利器。同时,中国企业也必须直面现实,拿出应对办法。

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*iX&i:|y jLx0美国贝克·麦肯思律师事务所芝加哥所律师T.A.杜岩就应对美国反垄断法问题向中国企业提出过五条建议:1.千万不要同竞争者讨论价格;2.千万不要商定或讨论可能间接影响价格的话题,如市场划分、造价、产量和生产能力等;3.那些看来是在与你商定价格的同伙,其实与你有着不同的利害关系,他们会因巨大诱惑而突然成为你在法庭上的敌人;4.在公司内宣讲反垄断法,纠正违规行为并纠正自己或同行的错误;5.与胜任反垄断律师建立关系。

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Q5e5V)RFX4Vm0中国维C业反垄断案对中国企业而言,将是一场鏖战。但纵观世界500强,无一不经历过《反托拉斯法》诉讼的洗礼,既然无法回避,中国企业就必须积极探寻对策。

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%mk"FvGt-i0深圳市律师协会反垄断反不正当竞争专业委员会主任

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Ax!L"hl$e};Vx0广东百利孚律师事务所律师  冯  江反垄断反不正当竞争律师网 daZ\6n1}

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